企业高级管理人员的法律风险防控

结合多年服务中小微企业的实践和经验，认为防范企业高级管理人员法律风险应从如下几方面着手：

（一）民事责任法律风险防范措施

1、作为高管，必须提高自身法律意识，丰富法律知识。高管至少要具备起码的法律意识、以法律思维来决策判断，对一些民事法律概念，如诉讼时效、地域管辖、反诉等有一定的认识；了解与企业经营内容相关的法律。

2、作为高管，必须研读企业章程，拿出点时间认真研读企业章程和企业其他内部规制制度，真正读懂、读透，才可能在执行职务时不违反章程和其他内部规定。

3、重视会议记录制度，明确异议登记，规避违法、违规决议方面的法律责任。参与公司决策时应明确自己的态度和意见，并核定会议记录，做到记录的准确无误，以规避对违法、违规决议承担责任。

4、关注公司董事和高级职员责任保险规定，适时投保。

5、企业员工的职务行为也可能会造成相应的法律后果，且由企业直接承担，高管则承担领导责任或管理责任，故应聘请专业法律人员，加强员工法律素质和法律风险意识培训，以有效地减少民事纠纷的发生率，起到法律风险防范的作用。

（二）刑事责任法律风险防范措施

1、自身主观方面：高管应着力于事前的防范，加强法律知识的学习、注重法律意识的培养；事前聘请专业私人法律顾问，从宏观自微观各层面为自己的个人法律风险把关，做到防范于未然；加强主观防备意识，从思想源头上拒腐，这一点是非常重要的，须警钟长鸣!

2、企业制度方面：建立法务部，配备相关人员，制定风险管理战略；建立并完善预防高管职务犯罪的制度体系，创新实现权利集中与分解的合理制衡，形成良性权力运行机制；建立重大事项报告制度和集体研究决定制度，明确责任体系，完善制约高管的监督体系和业务流程，修补企业法律漏洞。企业在重大投资决策、重大经营活动或企业改制等工作可聘请专业法律人员参与，可有效预防法律风险。

（三）行政责任法律风险防范措施

完善的行政法律风险预警机制是保证企业在遵守行政法律法规的前提下稳健发展的必要条件，该机制定期的风险评估是降低高管和企业行政违规性的重要手段。确立一个运转有效的行政法律风险预警机制，即投入一定的精力和财力，组建以企业行为合法性审查专业团队为核心的联动机制，适时评估企业的某个决策是否触犯相关行政法律法规及违法后果的利弊得失，为高管和企业的重大决策提供能经得起法律和时间考验的科学依据。

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