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如何预防证券违规操作,避免法律风险?

来源:懂视网 责编:小采 时间:2023-10-27 11:26:30
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如何预防证券违规操作,避免法律风险?

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导读

法律分析:证券市场的运作需要遵守一系列法规和规定,任何违规操作都可能带来法律风险。为了避免违规操作带来的不法后果,投资者应该充分了解证券市场的各项规定,自觉遵守交易纪律,严格遵守法规和道德规范,确保合法合规地进行交易。

法律依据:

1.《中华人民共和国证券法》 第六十一条:证券交易违反法律法规、规章制度的,应当追究法律责任。

2.《证券公司内部控制指引》第二章第一节第二条:证券公司应当制定完善的内部控制制度,确保证券交易活动合法合规。

3.《科创板股票发行与交易管理办法》第十五条:对于违反法律、法规、证券交易所规则等的行为,视情节轻重给予出具警示函、正式警告、限制交易、撤销上市等处理方式。

投资者应当自觉遵守法律法规,避免证券交易过程中的违规操作,保护自己的合法权益。

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