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证券基金投资纠纷中,如何界定基金的投资限制和投资不当行为?

来源:懂视网 责编:小采 时间:2023-10-27 12:02:10
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证券基金投资纠纷中,如何界定基金的投资限制和投资不当行为?

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导读

法律分析:基金管理人应当遵守法律法规和基金合同约定的投资限制,如有违规操作,属于投资不当行为。关于投资限制和投资不当行为的界定和处理,主要应参考基金合同、基金业协会制定的自律规则、基金监管部门出台的政策文件等法律法规。

法律依据:

1.《中华人民共和国基金法》第十二条:基金管理人应当执行基金合同,为投资人谋取利益,同时遵守法律、行政法规和基金业协会规定的其他规则。

2.《中华人民共和国证券法》第九十六条:证券投资基金管理人应当遵守法律、行政法规和监管部门的规定,履行合同义务,勤勉尽责,谨慎管理,保护投资者的利益。

3.《证券投资基金运作管理办法》第十七条:证券投资基金应当严格遵守法律法规和基金合同,执行投资限制,保护投资者的合法权益。

4.《中国基金业协会自律规则》第三章第三十三条:基金管理人应当做好基金投资风险控制工作,与基金托管人、基金会计师事务所合作,加强监督管理。

5.《中国证监会关于加强证券投资基金业风险管理工作的通知》第二条:基金管理人应当遵守法律法规、规范自身行为,加强风险控制,保护投资者合法权益,防止基金交易风险、市场风险和操作风险等。

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