专题文章
时长:00:00更新时间:2023-10-27 11:52:31
法律分析:销售人员在销售证券基金时,不能诱导客户做出不利于自身的交易行为,否则将承担相应的法律责任。判断销售人员是否在诱导交易,需要注意以下几个方面:一是销售人员是否向客户提供了详细的投资信息,包括风险提示和收益潜力等;二是销售人员是否在未经客户同意的情况下将其资金用于非预期的交易;三是销售人员是否在未经客户同意或者虚假宣传的情况下向其推销高风险或者不适合其风险承受能力的产品。法律依据。1.《证券法》第一百二十九条证券服务机构、证券从业人员不得误导客户、虚假宣传,不得利用客户尤其是利用老年人、未成年人、有特殊身份的人、知识水平较低的人等客户的不熟悉证券市场情况和交易规则的情况诱导和隐瞒交易风险。
查看详情