最新文章专题视频专题问答1问答10问答100问答1000问答2000关键字专题1关键字专题50关键字专题500关键字专题1500TAG最新视频文章推荐1 推荐3 推荐5 推荐7 推荐9 推荐11 推荐13 推荐15 推荐17 推荐19 推荐21 推荐23 推荐25 推荐27 推荐29 推荐31 推荐33 推荐35 推荐37视频文章20视频文章30视频文章40视频文章50视频文章60 视频文章70视频文章80视频文章90视频文章100视频文章120视频文章140 视频2关键字专题关键字专题tag2tag3文章专题文章专题2文章索引1文章索引2文章索引3文章索引4文章索引5123456789101112131415文章专题3
问答文章1 问答文章501 问答文章1001 问答文章1501 问答文章2001 问答文章2501 问答文章3001 问答文章3501 问答文章4001 问答文章4501 问答文章5001 问答文章5501 问答文章6001 问答文章6501 问答文章7001 问答文章7501 问答文章8001 问答文章8501 问答文章9001 问答文章9501
当前位置: 首页 - - 正文

如何判断投资顾问是否在证券基金经济纠纷中违反了职业道德?

来源:懂视网 责编:小OO 时间:2023-10-27 13:05:09
文档

如何判断投资顾问是否在证券基金经济纠纷中违反了职业道德?

法律分析:投资顾问需要遵守职业道德,如诚实守信、避免利益冲突等。在证券基金经济纠纷中,如果投资顾问违反职业道德,例如向客户隐瞒信息、收受回扣等,就可能构成违法行为。投资者可向监管机构投诉并要求赔偿。法律依据。1.《证券法》第一百一十三条:“证券服务机构和从业人员不得从事令证券市场秩序混乱的活动,不得隐瞒有关证券市场的真实情况和经营状况,不得有其他损害投资者合法权益的行为。”。2.《基金法》第七十八条:“基金从业人员、基金管理人及其从业人员不得为谋取个人私利,损害基金合同的执行及投资者合法权益,不得利用其职权或业务关系,索取或收受投资者利益输送。如有违反,应当依法追究其法律责任。”。
推荐度:
导读法律分析:投资顾问需要遵守职业道德,如诚实守信、避免利益冲突等。在证券基金经济纠纷中,如果投资顾问违反职业道德,例如向客户隐瞒信息、收受回扣等,就可能构成违法行为。投资者可向监管机构投诉并要求赔偿。法律依据。1.《证券法》第一百一十三条:“证券服务机构和从业人员不得从事令证券市场秩序混乱的活动,不得隐瞒有关证券市场的真实情况和经营状况,不得有其他损害投资者合法权益的行为。”。2.《基金法》第七十八条:“基金从业人员、基金管理人及其从业人员不得为谋取个人私利,损害基金合同的执行及投资者合法权益,不得利用其职权或业务关系,索取或收受投资者利益输送。如有违反,应当依法追究其法律责任。”。

法律分析:投资顾问需要遵守职业道德,如诚实守信、避免利益冲突等。在证券基金经济纠纷中,如果投资顾问违反职业道德,例如向客户隐瞒信息、收受回扣等,就可能构成违法行为。投资者可向监管机构投诉并要求赔偿。

法律依据:

1.《证券法》第一百一十三条:“证券服务机构和从业人员不得从事令证券市场秩序混乱的活动,不得隐瞒有关证券市场的真实情况和经营状况,不得有其他损害投资者合法权益的行为。”

2.《基金法》第七十八条:“基金从业人员、基金管理人及其从业人员不得为谋取个人私利,损害基金合同的执行及投资者合法权益,不得利用其职权或业务关系,索取或收受投资者利益输送。如有违反,应当依法追究其法律责任。”

声明:本网页内容旨在传播知识,若有侵权等问题请及时与本网联系,我们将在第一时间删除处理。TEL:177 7030 7066 E-MAIL:11247931@qq.com

文档

如何判断投资顾问是否在证券基金经济纠纷中违反了职业道德?

法律分析:投资顾问需要遵守职业道德,如诚实守信、避免利益冲突等。在证券基金经济纠纷中,如果投资顾问违反职业道德,例如向客户隐瞒信息、收受回扣等,就可能构成违法行为。投资者可向监管机构投诉并要求赔偿。法律依据。1.《证券法》第一百一十三条:“证券服务机构和从业人员不得从事令证券市场秩序混乱的活动,不得隐瞒有关证券市场的真实情况和经营状况,不得有其他损害投资者合法权益的行为。”。2.《基金法》第七十八条:“基金从业人员、基金管理人及其从业人员不得为谋取个人私利,损害基金合同的执行及投资者合法权益,不得利用其职权或业务关系,索取或收受投资者利益输送。如有违反,应当依法追究其法律责任。”。
推荐度:
  • 热门焦点

最新推荐

猜你喜欢

热门推荐

专题
Top