证券公司管理中涉及的合法性问题有哪些？

来源：懂视网责编：小OO 时间：2023-10-27 13:08:57

证券公司管理中涉及的合法性问题有哪些？

法律分析：证券公司管理中存在一些合法性问题，如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等行为。这些行为都违反了相关法律法规的规定，严重影响了证券市场的公正、公平和透明性。证券公司应严格遵守相关法律法规，加强内部管理，预防和打击违法违规行为。法律依据。1.《中华人民共和国证券法》第七十二条，禁止证券公司利用非公开信息交易、泄漏、出售或者传递非公开信息。2.《中华人民共和国刑法》第二百一十七条，规定以欺诈手段操纵证券市场，情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。3.《中华人民共和国证券法》第七十七条，要求证券公司公开、真实、准确、完整地披露信息，不得故意或者重大过失地进行虚假陈述或者重大遗漏。4.《中华人民共和国证券法》第七十三条，规定证券公司及其从业人员应当遵守法律法规，维护证券市场秩序和公共利益。

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导读法律分析：证券公司管理中存在一些合法性问题，如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等行为。这些行为都违反了相关法律法规的规定，严重影响了证券市场的公正、公平和透明性。证券公司应严格遵守相关法律法规，加强内部管理，预防和打击违法违规行为。法律依据。1.《中华人民共和国证券法》第七十二条，禁止证券公司利用非公开信息交易、泄漏、出售或者传递非公开信息。2.《中华人民共和国刑法》第二百一十七条，规定以欺诈手段操纵证券市场，情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。3.《中华人民共和国证券法》第七十七条，要求证券公司公开、真实、准确、完整地披露信息，不得故意或者重大过失地进行虚假陈述或者重大遗漏。4.《中华人民共和国证券法》第七十三条，规定证券公司及其从业人员应当遵守法律法规，维护证券市场秩序和公共利益。